保单号码: 10.1

政策部分: 研究

修订日期: 2019年12月16日

1. 定义

大写术语的定义见附录A.

2. 政策声明

赞助项目必须支持研究, 教育, 及大学的服务使命，以及大学首席研究员/项目总监的目标.

3. 目的

1. 这项政策的目的是建立教师的义务, 其他大学雇员, 并在行政单位发起, 操作, 并在大学的制度框架内管理资助项目. 赞助项目必须在正规学院的框架内进行, 学校, 部门, center, 研究所, 或大学的分部, 或者通过几所高校的合作, 学校, 部门, 中心, 研究院, 或部门.
2. 这所大学希望教师从事研究工作, 奖学金, 在三个总体目标指导下的创造性努力:(a)进步, 传播, 通过教学来保存知识, 研究, 还有本科生的奖学金, 研究生, and postdoctoral levels; (b) the protection and advancement of the University's welfare and interests; and (c) the advancement and protection of the public interest and public welfare.
3. 除了遵守本政策的要求外, 指导和管理赞助项目的教职员工和其他大学员工应遵循其他有关教职员工分类的大学政策, 任命, 以及进行研究的资格, 以及具体的研究方面. 大学的要求和求婚程序, 启动, 进行, 及管理研究活动，详情载于《威尼斯人娱乐城》.

4. 允许的外部资金

大学将接受以下项目的外部资助:

1. 符合大学的使命, 支持其对学生和社区的承诺, 并符合其对学术自由原则的坚持;
2. consistent with the standards and objectives of the academic unit and within the competence of the Principal Investigator/Project Director; and
3. 与学校的设施、财力和管理能力相适应.

5. 禁止的外部资金

大学将不接受以下赞助项目:

1. 危及大学的非营利性地位和特权;
2. 未经校长同意不得擅自离校, that is designated as “classified” by an agency of the 联邦 government; or
3. 只对赞助商有价值，对学校没有价值.

6. 遵守法律和政策

赞助项目将按照所有大学政策进行和管理, 联邦法律法规, 其他适用的政府法律法规, 以及主办方在奖项中规定的条件.

7. 研究和研究生研究官员的角色

所有赞助项目的提案和奖项必须通过, 批准, 由研究和研究生办公室管理. 在启动外部资金提案之前，需要获得批准, 并在接受奖项之前验证赞助项目和奖项对大学施加的限制是否符合大学政策和大学使命, 它的能力和能力, 以及它对自由和公开调查的承诺. 获得大学批准的程序详见研究手册.

8. 知识产权所有权

大学对赞助项目产生的知识产权拥有所有权，并将按照大学政策10中定义和描述的知识产权进行管理.16、知识产权.

9. 教师职责和释放时间

1. 教师参与赞助项目不得影响其在管理教师工作量和责任的大学政策下的义务, 参与赞助项目也不会影响教师在课堂教学方面的责任, 指导学生研究, 辅导学生, 还有其他大学, 学校, 部门, center, 研究所或部门职责.
2. 经所在学院(院)院长同意，可以在学年期间请假, 由谁决定从教学中释放出来的时间是否必须以资助全额补偿. 当需要全额赔偿时, 每修一门三学分的课程，学费将不超过该教员学年工资的八分之一.
3. 参与赞助项目的教师有资格获得大学政策10中所述的额外补偿.2、项目资助补偿.

10. 首席研究员/项目主任的职责

1. 在大学提出并实施一项赞助项目, 首席研究员/项目主管同意遵守大学政策, 奖项的条款, 行政法规和政府法规包括, 但不限于, 有关雇佣的规例, 员工关系, 工作监控和报告, 财政的过程, 采购, 知识产权, 道德, 利益冲突, 受管制药物滥用, 采购的完整性, 实验动物的使用, 在研究中使用人类受试者, 以及环境健康和安全.
2. 首席研究员/项目主任应以符合学术自由原则的方式提出和实施资助项目. 除非适用的政府法律法规要求或经大学校长或教务长批准, 首席研究员/项目主任必须保留发表研究结果的特权.
3. 在向赞助商提交提案之前, 首席研究员/项目主任必须遵循研究手册中概述的程序，以便:
   1. 获得大学批准以启动建议书程序;
   2. 准备一份符合大学政策的提案, 奖项的条款, and administrative and governmental regulations; and
   3. 完成并获得符合大学政策的赞助项目预算的大学批准, 根据赞助商的政策和指导方针的定义允许, 与拟议的工作说明一致, 足以应付赞助项目期间的演出, 并具体显示大学对赞助项目的贡献, 无论是直接费用还是间接费用.
4. 在赞助项目工作开始之前, 首席研究员/项目主任必须遵循程序并遵守研究手册中概述的要求，以便:
   1. 确保完成首席研究员/项目主管和学生的所有大学培训要求, 博士后研究员, and 研究 staff who will work on the Sponsored Project; and
   2. 提交大学要求的所有利益冲突和其他披露.
5. 在执行和完成赞助项目的工作中, 首席研究员/项目主任必须遵循程序并遵守研究手册中概述的要求，以便:
   1. 维护和记录工作和预算中所描述的工作水平. 在这种情况下，改变是必要的, 首席研究员/项目主任必须与研究和研究生办公室联系, which will coordinate obtaining necessary consents from the Sponsor; and
   2. 拟备及提交技术报告及奖项指定的刊物. 大学认为未能在截止日期前提交技术报告违反了首席研究员/项目总监与大学的协议，并严重违反了奖励.
6. 大学为首席研究员/项目主任提供了要求放弃上述责任的机会. 这种豁免请求必须以书面形式提交Give大学校长，校长可以自行决定批准或拒绝该请求，也可以委托教务长作出决定.

11. 学校、部门、中心和研究所的监督责任

1. 在批准赞助项目的提案或接受赞助项目时, 部门的椅子, 中心和研究所主任负责确认赞助项目:
   1. 符合大学政策和部门的标准和目标, center, 或研究所;
   2. within the competence of the Principal Investigator/Project Director; and
   3. 与现有设施相兼容并可实现, 财政和人力资源, 以及管理能力.
2. 在批准赞助项目的提案或接受赞助项目时, 学院院长及其财务业务经理负责验证:
   1. 由系主任作出的决定, 中心主任, 是否符合部门的标准和目标以及首席研究员/项目主任的能力;
   2. 财政和人力资源的可用性, particularly matching funds and 成本分摊 facilities; and
   3. 建议资助项目是否符合大学政策, 任务, 对学生和社区的承诺, 坚持学术自由的原则.
3. 在赞助项目的执行和完成期间, 部门的椅子, 中心主任, 研究所的董事, 院长, 金融业务经理负责:
   1. 监测赞助项目人员的变化, 项目范围, 以及奖项规定的努力程度;
   2. 确保及时准确地汇报工作;
   3. 监察遵守大学政策的情况;
   4. supporting efforts by the Office of 研究 and Graduate Studies to ensure that technical reports are filed on time; and
   5. 支持奖助金与合约会计办公室的努力，以确保被资助计划的支出是允许的, 准确地分配, 符合奖金预算限制, 并及时报告，与奖项一致, 国家有关规定, 和大学政策.

12. 大学的职责

大学承认其对主要研究者/项目主管、发起人、监管和审计机构的义务. 为履行这些义务，大学将:

1. 提供行政协助，协助教职员提出及推行获批准的资助项目;
2. 不得不合理地取消或撤回对设施的承诺, 专业的帮助, 或在接受资金时所占的适当比例的人员时间;
3. 维持员工队伍，以提供适当的管理和控制奖项, 财产, 奖金及开支. 该工作人员将保持足够的财务和财产记录，并根据奖项的要求准备和提交财务和行政报告;
4. 在其政策和行政控制方面，不得区别对待其自有资金和从保荐人获得的资金. 这包括维持记录和财政控制, 采购程序, 提供设施及空间, 以及财产控制;
5. 在从外部资金中支付工资和福利时，遵守奖励和大学的政策和程序;
6. 遵守适用的联邦和其他政府法律, 法规和政策, 以及奖项的指导方针和说明. 在使用非联邦基金方面, 只要不与联邦和其他政府法规和政策相冲突，大学将遵守奖励和大学政策. 大学保留参与分摊直接和间接赞助项目费用的权利(即使赞助商不要求分摊此类费用);
7. 将“努力”的主要变化提交Give发起人，以供其审查和批准. The Office of 研究 and Graduate Studies is the sole administrative office responsible for submitting requested changes on behalf of the University and the Principal Investigator/Project Director; and
8. 通过负责研究的助理副校长接收并处理首席研究员/项目总监关于大学未能履行本政策本节规定义务的投诉.

13. 资助项目管理:研究政策委员会

研究政策委员会审查并建议与征集有关的大学政策, 验收, 行为, 并就大学政策的一般监督和实施向负责研究的助理副校长提供建议.

14. 资助项目管理:研究和研究生研究办公室

研究及研究生课办公室负责管理大学的资助项目，并负责以下职能:

1. 提供有关资金来源和资金机会的信息;
2. 管理拨款建议的发展，使建议, 建议预算, 和相关表格符合大学和赞助商的要求和指导方针;
3. 筛选提案和奖励预算，以确保直接成本是允许的;
4. 管理建议书和奖项的内部审批程序, 在正式提交之前授权大学批准, 并处理提交Give适当保荐人的资料;
5. 谈判, 并在校董会授权的范围内, 代表大学接受或执行奖项;
6. 管理赞助项目的验收和启动程序;
7. ensuring that the administrative obligations of a Grant or Contract are fulfilled; and
8. 保存行政文件和适当的提案和奖项的记录和统计.
9. 与项目负责人一起管理和促进技术管理流程
10. 监督赞助项目，确保遵守大学政策和赞助商的指导方针和要求;
11. 监督所需报告和交付成果的及时提交;
12. 获得大学内部和赞助方对奖学金条款变更的批准;
13. 获得特别保荐人批准的事项包括, 但不限于, 咨询顾问, 加班工资, 国际旅行, 购置的设备达到规定值以上;
14. 在终止或即将终止时进行令人满意的谈判，以防止成本超支，并确保向大学收取所有合法的报销要求;
15. maintaining official files (except accounting records and documentation for expenditures) of each Award until conclusion of the Sponsor audit or audit vulnerability period; and
16. 在研究手册中保留当前程序和要求的描述，以供建议, 执行, 监督, 完成赞助项目.

15. 赞助项目管理:会计

1. 主计长办公室, 主要通过预算和财务, 透过以下方式，为赞助计划的行政工作提供服务:
   1. 审查奖励预算和赞助项目支出，以确保成本是允许的，并确保支出按适当的账户代码分类;
   2. 监督所有赞助项目支出的预算控制，与批准的预算和适用的大学政策和指导方针相一致，并处理工资, 采购请购单, 发票和凭证, 时间或工作量报告, 成本分摊, 交叉充电, 以及设施和行政费用的报销和拨付;
   3. 准备由首席研究员/项目总监提供的预测收入和费用预算, 获资助项目, 并对赞助项目的收入和费用进行内部对账, 根据需要, 并至少每月向首席研究员/项目总监提交一份每个赞助项目的费用报表;
   4. establishing and maintaining fiscal records; submitting billings to Sponsors; and filing interim and final fiscal reports with Sponsors and governmental agencies;
   5. 请求、安排、协调和响应内部和外部审计. 外部审计包括政府条例(国家审计)规定的年度审计, 地方政府, 和非营利组织根据单一审计法)和机构审计的需要的基础上(e.g.(适用于某些成本建议及赞助项目的结束). 可通过总裁办公室要求进行内部审计，以独立评估是否合适, 函数, 流程, 及/或部门或活动的程序;
   6. providing equipment and other 财产 accountability and administration; and
   7. 提供设施和行政成本研究，并与认可机构谈判设施和行政成本率.
2. 教员和其他大学雇员必须遵守财务总监制定的程序, 包括拨款和合同会计办公室, 以确保履行上述职责.

附录A:定义

“奖” 指提供资金的赠款、分赠款、合同、分包合同或合作协议.

“合同” 指大学和赞助商之间的法律上可执行的协议，当主要目的是为了赞助商的利益向赞助商交付财产或服务时，该协议提供资金, 除了研究, 对大学的教育或服务利益.

“合作协议” 指大学与赞助商之间的法律上可执行的协议，当赞助商与大学在赞助项目的执行过程中预期发生实质性互动时，该协议提供资金.

“努力” 指花费在赞助项目上的时间，以及个人获得大学补偿的所有其他活动. 参见大学政策10.15、赞助项目成果报告.

“融资” 指资助项目的资金支持, 包括钱, 财产, 服务, 或者任何有价值的东西来代替钱.

“授予” 指在下列情况下，大学与赞助机构之间可执行的法律协议:

1. 除最终书面报告外，主办方不期望交付特定产品或服务;
2. no substantial interaction between the Sponsor and the University during performance is anticipated; and
3. 该协议包含一般条款和条件，规定了执行期限和最低报告要求.

“首席研究员/项目总监” 指对赞助项目的技术行为完全负责的个人, 与主办方的技术联系, 获资助项目的开支, 履行技术表现和报告义务. “首席研究员”(PI)包括在奖项中被指定为“项目总监”(PD)的个人。, 在履行首席调查员的职责时, 或其他履行首席调查员职能的个人. 在奖项有效期内, 首席研究员/项目主任必须是全职员工, 终身或, 终身教职员工, 研究教授, 研究副教授, 研究助理教授, or, 经教务长或其指定人员批准, 非终身教职, 根据大学政策2任命的非终身教职人员.3、教师职级、职称和投票权.

“建议” 指提交Give赞助商请求资助赞助项目的文件，其中包括, 但不限于, (i) 金融义务, 监管义务, 报告义务或会计义务, 如“赞助项目”所述, (ii)工作报告和(iii)预算.

“研究政策委员会” 指负责就研究手册和大学研究政策的内容提供指导的委员会.

“研究手册》 是否有一份由研究和研究生办公室保存的文件，说明该提案的当前程序和要求, 验收, 执行, 并监督赞助项目.

“赞助商” 指向大学提供资金的任何外部实体. 保荐人可能是(i)政府机构(例如, 联邦, state or local governments or their administrative organizations); (ii) nonprofit organizations (for example, 大学, 非营利性公司, foundations or associations); (iii) for profit organizations (for example, 公司, 合作伙伴关系, sole proprietorships and other business entities); or (iv) individuals.

“资助项目” 指所有项目, 项目, 研究, 培训, 公共服务和其他通过向大学提供赠款或通过大学与赞助商之间的合同或合作协议获得外部资金的活动, 当下列一项或多项义务适用时:

1. 金融义务. 当赞助商为工作声明中描述的服务表现或产品交付提供资金时，大学必须遵守所施加的条件;
2. 监管的责任. 大学必须遵守赞助商的规定.
3. 报告的义务. The University is required to provide to the Sponsor technical performance reports or regulatory or administrative reports; or
4. 会计责任. 大学必须建立单独的赞助项目支出会计记录，以证明成本的可容许性, 维持财务问责制, 向保荐人作出财务报告, 并保留适当的记录以备审核.

“工作说明” 指提案或奖项中描述将承担的具体工作和将由赞助项目生产的产品的组成部分.

“大学政策” 意味着, 为本政策之目的, 包括在大学政策手册中的所有大学政策和所有其他程序, 的指导方针, 以及《威尼斯人娱乐城》中所列的研究和研究生办公室以及赠款和合同会计办公室的要求, 还有程序, 的指导方针, 以及大学各学院的要求, 学校, 部门, 中心, 研究院, 和部门.

修改后: 2019年12月16日

采用: 2015年1月15日