保单号码: 10.15

政策部分: 研究

修订日期: 2019年12月16日

1. 定义

大写术语的定义见附录A.

2. 政策声明

申请资助, 大学必须确保提议的努力承诺是合理的，符合大学对首席研究员/项目主任和主要人员的期望. 如果建议的赞助项目被授予, 大学必须向赞助商保证，提议的努力将在赞助商的要求和大学政策的范围内得到有效管理，并且花费在赞助项目上的努力至少与支付Give该赞助项目的薪水和工资相称. 除了, 赞助商必须确保对赞助项目承诺的努力(除了赞助商提供的资金)得到了执行，并且首席研究员/项目总监和其他人员已经正确地说明了这些额外的努力.

3. 目的

本政策规定了根据联邦法规和政策记录向赞助项目收取的薪金和工资分配的责任和程序.

4. 努力和夏季工资的计算

1. 用于报告目的, 教师的努力, 免除员工, 博士后和研究生雇员是按百分比计算的, 没有时间, 大学总努力达到100%. 例如, 如果一名教员在努力报告期间平均每周工作50小时，并且在赞助项目上平均每周工作10小时, 大学对赞助项目的总投入为20%.
2. 为教师, 大学的总努力包括, 但不限于, 教学, 办公时间, 学生建议, 研究活动, 委员会服务, 部门会议, 专业发展, 或向大学提供社区服务.
3. 以下活动包括在大学总努力中:
   1. 指导或其他大学支持的学术努力-包括所有的教学和培训活动，无论是提供学分还是非学分, 学生指导和建议(除非是赞助项目的一部分);
   2. 赞助项目活动-包括为研究目的而专门用于赞助项目的活动, 科研训练, 公共服务. 还包括与奖项下的工作有关的活动，如报告, 参加相关研讨会, 会议, 和会议, 和同事协商, 支持资助项目的研究生或其他工作人员;
   3. 院系研究/大学研究-包括未获资助的研究工作和对手稿的同行评审;
   4. 行政或大学服务-行政任务，如系主任, 机构委员会, 顾问委员会, 其他院系或学校活动, (三)建议书、标书编制;
   5. Public service on behalf of the University including institutional community service; and
   6. 无偿服务:为与自己工作领域相关的专业组织或社团提供的无偿服务.
4. 以下活动不包括在大学总努力中:
   1. 外部咨询报酬, 在科学顾问或类似的外部委员会任职的, 和其他类型的专业工作;
   2. 个人自愿为社区或公共服务;
   3. 特别活动的一次性额外费用;
   4. 从事超出个人工作要求的活动, such as overtime or faculty overload; and/or
   5. 在本表中包含的大学总努力之外的其他活动.
5. 教员暑期工资的确定方式如下:教员个人暑期工资的计算基础是在聘任期间收到的定期报酬，可以记入赞助项目. 举个例子, 教职员工任期为9个月(学年), 每个月的暑期津贴将以暑期前学年工资的九分之一为限，并按其计算. 在学年期间所做的努力不计入夏季努力，夏季工资可能不会支付在学年期间所做的努力. 具有显著学术成就(超过大学总成绩的5%)的教员, 管理或其他非赞助项目的责任, 将排除投入100%的努力赞助的项目，从而从那些赞助的项目要求全额夏季工资.

5. 工作报告

1. 这是大学的政策，努力报告将基于事后的活动记录. 工作报告将每月提交，并要求所有个人谁是从资金支付或谁承诺时间作为成本分担赞助项目. 作为志愿者无偿工作的个人不受努力报告的要求, 但在赞助项目中使用志愿者必须得到人事部的批准.
2. 工作报告(最初来源于工资分配记录)要求在工作发生重大变化时进行调整. 人事活动报告(“PARS”)不包括根据大学政策允许额外补偿的附带和相关工作，并在财务系统中单独确定和记录. 某些类别的雇员按小时计酬，并利用大学的计时系统. 这些员工的工作报告将只反映支付Give赞助项目的时间，而不是基于工作的百分比. 因为计时系统中报告的小时数并不能反映赞助项目的工作时间, 努力报告是大学获得每小时努力的确认的机制. 工作报告是每月发布的前一个月的工资单. 工作报告记录了用于赞助项目的时间比例, 以及该员工获得大学补偿的非赞助项目活动, 每项都以大学总努力的百分比表示. 努力百分比的分母必须始终是大学的总努力, 不论工作报告期间的总工作时数.
3. 支付Give赞助项目的工资和福利或作为成本分摊分摊, 必须是合理的, 可拨出的, 允许的, 坚持治疗, 与付出的努力相称, 并根据适当的文件及时确认. 支付Give赞助项目的教师工资必须与每个报告期向赞助项目提供的直接努力相称，不得包括与行政工作或仅与教学或部门研究相关的活动相关的任何重要部分. 每个奖项收取的夏季工资必须与该奖项资助的赞助项目在夏季期间实际花费的努力直接相关. 获得三个月暑期工资的教员被记入赞助项目, 在此期间只能为赞助项目执行活动.
4. 而对赞助项目的工资收费最初是根据教师和其他人的计划或估计工作量来制定的, 每个在赞助项目中工作的个人的实际努力必须由每个首席研究员/项目主任或他/她的指定人员进行监督, 如果存在显著差异，则根据估算工作量和实际工作量之间的差异对费用进行必要的修改.
5. 所有首席研究员/项目主任都必须证明他们自己的努力以及项目工作人员和学生的努力, 除非他们将这项任务委托Give其他具有足够技术知识和适当方法来验证工作已完成的人员. 通过完成人事活动报告，完成并记录了所需的工作证明. 某些类别的雇员可能按小时计酬, 在这种情况下，必须由首席研究员/项目总监或指定人员填写并证明仅向赞助项目收取工时的人事活动报告. 人事活动报告必须在报告努力的月底起30天内返回Give补助金和合同会计部门，以避免将相关费用重新分配Give学校, 大学, 部门, 部门, center, 或者学院资源. 在极少数情况下，经主管商务和财务的副总裁或其指定人员批准, 薪资证明完成后, 不允许重新分配. 如果有必要调整先前认证的努力期的工资费用, 文件必须详细说明工资调整和随后的重新认证的必要性.

6. 角色和职责:首席研究员/项目总监

首席研究员/项目主任负责:

1. 负责理解准确工作报告的原则;
2. 提供合理的工作量估计，以实现提案的目标和履行大学的其他义务;
3. 履行向保荐人就自愿承诺分担成本和强制分担成本的承诺;
4. 启动或促成启动必要的工资授权表(“paf”)，以便根据对所要完成的工作水平的估计向赞助项目收取员工工资;
5. 当关键人员的工作量减少幅度小于25%或赞助商要求时，通知研究和研究生办公室;
6. 确定用于奖励的努力的工资费用超过用于奖励的努力的实际百分比的情况;
7. 当paf的预期工作水平估计与实际工作水平之间存在显著差异时，纠正工作报告/人事活动报告;
8. 认证他/她自己的人事活动报告，并及时认证为他/她工作的其他人的人事活动报告. 如果首席研究员/项目总监不能在表格上签名, 一个员工, 由首席研究员/项目总监指定, 谁有适当的方法来证实工作已经完成, 可能信号;
9. 完成工作报告(人事活动报告), 根据大学政策, within 30 days from the end of the month in which Effort is reported; and
10. 确保夏季工资的相关工作在夏季内完成，并且每月的工资不超过学期的基本月薪.

7. 职位和职责:院长、副院长、助理院长和系主任

院长、副院长、助理院长和/或系主任负责:

1. 理解并确保遵守大学的努力报告政策和程序, 包括提供监督, 有效的过程和控制, 解决问题;
2. 批准 自愿承诺分担费用 and 强制性成本分担, as appropriate; and
3. 审查提议的赞助活动，以确保教师要求的其他活动不会与提议的努力承诺相冲突.

8. 角色和职责:研究和研究生办公室

研究和研究生办公室负责:

1. 确保提交Give赞助商的提案按照本政策和赞助商的要求进行审查;
2. 检讨奖励金，以确保为自愿承诺费用分担和强制性费用分担设立适当的费用分担帐户;
3. 回顾, 批准, 和/或寻求赞助商批准大学根据赞助商条款和条件要求减少工作量的请求;
4. maintaining a University-wide policy on Effort Reporting and salary certification that complies with 联邦 requirements; and
5. 根据要求或需要提供要求和程序的指导.

9. 角色和职责:赠款和合同会计

拨款及合约会计负责:

1. 准备和分发人事活动报告, 在月底后的五个工作日内，所有通过工资系统向赞助项目收费的个人;
2. 确保工作报告及时完成和认证;
3. 对未及时认证的努力报告采取纠正措施，包括通知和学校资源的潜在重新分配, 大学, 部门, 部门, center, 或研究所;
4. 当工作量变化/差异报告时，对赞助项目费用进行必要的调整;
5. 保留与工资和工作量分配有关的支持性文件;
6. assisting with questions regarding Effort Reporting principles and/or process; and
7. 协调审计工作报告和/或根据要求向审计人员或机构提供支持信息.

10. 制裁和违规行为

1. 所有参与努力认证过程的个人都必须严格遵守本政策的规定. 不遵守本努力报告政策的规定可能会使大学和相关人员面临相当大的风险.
2. 如果工作报告没有及时完成和返回, 与未经认证的补助金活动有关的薪金费用可能记入部门帐户.
3. 赞助项目的工作和/或代表不合规的首席研究员/项目主任提交的任何新提案可能会被暂停，直到努力报告最新并正确完成.
4. 违反这一政策的后果可能包括经济处罚和罚款, 不允许的奖项支出和对大学声誉的损害可能会阻碍其吸引未来奖项的能力. 除了, 证明伪造工作报告的个人可能会受到刑事指控. Certified 工作报告 that are inaccurate or fraudulent and provide the basis for institutional claims for reimbursement of direct and indirect charges under a 联邦 Contract or Grant may give rise to civil penalties; criminal sanctions, 如果违反是故意的, of imprisonment and fines; and an order to reimburse the government for damages sustained by the government because of the individual’s act. 机构制裁可能包括支付昂贵的和解金，甚至禁止参与联邦资助的赠款或合同.

11. 相关政策、程序和指南

• 大学政策10.1、赞助的研究和活动
• 大学政策10.2、研究和资助项目的报酬
• 大学政策10.14、赞助项目成本分担
• 研究手册

附录A:定义

“奖” 指提供资金的赠款、分赠款、合同、分包合同或合作协议.

“承诺分担成本” 是指大学为赞助项目提供资源的有约束力的承诺，大学必须提供这些资源，作为奖励的一部分. 承诺成本分担可以是强制性成本分担或自愿承诺成本分担.  这些费用必须记录和报告.

“合同” 指大学和赞助商之间的法律上可执行的协议，当主要目的是为了赞助商的利益向赞助商交付财产或服务时，该协议提供资金, 除了研究, 教育, 或为大学提供服务.

“合作协议” 指大学与赞助商之间的法律上可执行的协议，当赞助商与大学在赞助项目的执行过程中预期发生实质性互动时，该协议提供资金.

“成本分担” 指赞助项目中不由赞助方承担的部分费用. 成本分担的形式可以是直接成本(人员或非人员)或F&受保荐人限制的费用. 成本分摊可以是实物, 匹配, 强制性成本分担, 自愿承诺分担费用, 承诺成本分担, 或自愿非承诺成本分担. 这些费用由大学或其他第三方(包括联邦奖励的非联邦第三方)承担。, 而不是由赞助商提供. 因为大学的教员工资通常由教员或职员所在的部门支付, 成本分担表示将部门资源从教学或其他部门活动转移到支持赞助项目.

“部门研究” 方法研究, 非有组织的研究和学术活动, 因此, 没有单独的预算和核算.

“努力” 指花费在赞助项目上的时间，以及个人获得大学补偿的所有其他活动. 赞助项目的工作量以个人大学总工作量的百分比表示，并包括在赞助项目上花费的时间，这些时间的工资直接计入或作为成本分摊分摊.

“工作报告” 事后活动报告(也称为人事活动报告或PAR)是否反映了员工在大学补偿员工的每项特定活动上花费的时间(努力)百分比.

“工作报告” 在每个努力报告期内，大学确定和记录在赞助项目上花费的努力的过程是什么.

“融资” 指资助项目的资金支持, 包括钱, 财产, 代替金钱的服务或任何有价值的东西.

“授予” 指在下列情况下，大学与赞助机构之间可执行的法律协议:

1. 除最终书面报告外，主办方不期望交付特定产品或服务;
2. no substantial interaction between the Sponsor and the University during performance is anticipated; and
3. 该协议包含一般条款和条件，规定了执行期限和最低报告要求.

“附带及相关工作” 为奖项下的工作做出贡献并与之相关, 比如就正在进行的活动的特定方面进行特别讲座, 撰写报告和文章, 开发和维护协议(人力), 动物, 等.), 物质/化学品管理, 管理和保护赞助项目的特定数据, 参加适当的研讨会, 向同事和研究生咨询, 并出席有关会议.

“机构底薪” 指大学每年为雇员的任命而支付的报酬, 员工的时间是否花在了研究上, 教学或其他活动，以及个人是全职还是兼职. 机构基本工资不包括奖金、一次性付款或激励性工资. 机构基本工资也不包括由另一个组织直接支付Give员工的工资，以及根据大学政策2允许员工在大学职责之外赚取的收入.9、咨询和赞助项目.

单位底薪:

1. 由大学以年度信函和/或薪酬变动表(“PRC”)设立，无论资金来源如何;
2. 包括固定工资，第二份工作，如部门主席或项目主任;
3. excludes bonuses, honoraria, and extra compensation; and
4. 会否因以资助计划基金取代大学薪金基金而增加.

“强制成本分担” 赞助人是否要求大学提供费用分摊作为获得奖学金的条件. 它必须包括在内，否则赞助商将不会考虑资助提案.

“匹配” 是“成本分摊”的同义词.

“有组织的研究” 指大学的所有研究和发展活动，这些活动是单独预算和核算的. 它包括由研究和研究生办公室归类为“研究”的赞助项目和非赞助研究的大学研究活动, 但由大学单独预算和核算.

“拥堵” 工资单授权表格. paf识别每个个体, 他/她的员工识别号码, 支付频率, 赞助项目须收费, 工资率和每个人的工资期限.

“帕尔斯” 人事活动报告是否如本文所述.

“首席研究员/项目总监” 指对赞助项目的技术行为完全负责的个人, 与主办方的技术联系, 获资助项目的开支, 履行技术表现和报告义务. “首席研究员”(PI)包括在奖项中被指定为“项目总监”(PD)的个人。, 在履行首席调查员的职责时, 或其他履行首席调查员职能的个人. 在奖项有效期内, 首席研究员/项目主任必须是全职员工, 终身或, 终身教职员工, 研究教授, 研究副教授, 研究助理教授, or, 经教务长或其指定人员批准, 非终身教职, 根据大学政策2任命的非终身教职人员.3、教师职级、职称和投票权.

“建议” 指提交Give赞助商请求资助赞助项目的文件，其中包括, 但不限于, (i) 金融义务, 监管义务, 报告义务或会计义务, 如“赞助项目”所述, (ii)工作报告和(iii)预算.

“研究手册》 研究和研究生办公室是否有一份文件，概述了提案的当前程序和要求, 验收, 执行, 并监督赞助项目.

“显著差异” 5%或以上的差异是高于或低于员工的大学总努力.

“赞助商” 指向大学提供资金的任何外部实体. 保荐人可能是(i)政府机构(例如, 联邦, 州或地方政府, or their administrative organizations); (ii) nonprofit organizations (for example, 大学, 非营利性公司, 基金会, or associations); (iii) for profit organizations (for example, 公司, 合作伙伴关系, 独资企业, and other business entities); or (iv) individuals.

“资助项目” 指所有项目, 项目, 研究, 培训, 公共服务和其他通过向大学提供赠款或通过大学与赞助商之间的合同或合作协议获得外部资金的活动, 当下列一项或多项义务适用时:

1. 金融义务. 当赞助商为工作声明中描述的服务表现或产品交付提供资金时，大学必须遵守所施加的条件;
2. 监管的责任. 大学必须遵守赞助商的规定.
3. 报告的义务. The University is required to provide to the Sponsor technical performance reports or regulatory or administrative reports; or
4. 会计责任. 大学必须建立单独的赞助项目支出会计记录，以证明成本的可容许性, 维持财务问责制, 向保荐人作出财务报告, 并保留适当的记录以备审核.

“工作说明” 指提案或奖项中描述将承担的具体工作和将由赞助项目生产的产品的组成部分.

“夏季工资” 在聘任期过后，是否会对付出的努力Give予补偿.

“大学总努力” 是指大学为个人提供报酬的所有活动, 无论是全职还是兼职, 包括担任教学或研究助理的学生.

“大学政策” 意味着, 就本政策而言, 包括在大学政策手册中的所有大学政策和所有其他程序, 研究和研究生办公室以及赠款和合同会计办公室的指导方针和要求，包括在研究手册中, 还有程序, 所有大学学院的指导方针和要求, 学校, 部门, 中心, 研究所及分部.

“自愿承诺分担费用” 表示当赞助者不要求具体捐款时，大学在提案中提供的量化大学资源.

“自愿非承诺成本分担” 定义为大学教职员工(包括高级研究人员)在奖项承诺和预算之外所付出的努力.

修改后: 2019年12月16日

采用: 2015年1月15日